为有效维护期货市场正常交易秩序，切实保护投资者的合法权益，我所不断提高科学监管水平，加强自律监管，严肃查处各类违规案件。现将2011年第四季度违规案件的处理情况通报如下：
一、第四季度，我所共处理违规案件16起，涉及20家期货公司会员的33位客户(见附件)。
二、上述违规案件均系客户之间对敲交易。其中，法人客户与自然人客户之间对敲交易转移资金6起;自然人客户之间对敲交易转移资金9起;自然人客户之间对敲交易影响盘中价格1起。
三、我所根据《上海期货交易所违规处理办法》的有关规定，对33位客户进行了自律处罚，其中自然人客户25位，法人客户8位。在被处罚客户中，我所对18位客户给予了通报批评，并暂停其开仓交易1-6个月不等;对其余15位客户给予了警告，并要求其今后加强对于自身账户的管理。
请各会员及投资者切实提高合规意识和风险意识，加强账户管理，杜绝违规交易行为的发生。
特此通告。
附件： 2011年第四季度违规案件处理情况表
一、第四季度，我所共处理违规案件16起，涉及20家期货公司会员的33位客户(见附件)。
二、上述违规案件均系客户之间对敲交易。其中，法人客户与自然人客户之间对敲交易转移资金6起;自然人客户之间对敲交易转移资金9起;自然人客户之间对敲交易影响盘中价格1起。
三、我所根据《上海期货交易所违规处理办法》的有关规定，对33位客户进行了自律处罚，其中自然人客户25位，法人客户8位。在被处罚客户中，我所对18位客户给予了通报批评，并暂停其开仓交易1-6个月不等;对其余15位客户给予了警告，并要求其今后加强对于自身账户的管理。
请各会员及投资者切实提高合规意识和风险意识，加强账户管理，杜绝违规交易行为的发生。
特此通告。
附件： 2011年第四季度违规案件处理情况表
附件：
2011年第四季度违规案件处理情况表
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编号
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客户名称
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客户类别
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违规事由
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处罚内容
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1
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徐某
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自然人
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对敲交易
转移资金
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通报批评、
暂停开仓交易3个月
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2
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边某
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自然人
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对敲交易
转移资金
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通报批评、
暂停开仓交易2个月
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3
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庄某
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自然人
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对敲交易
转移资金
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通报批评、
暂停开仓交易2个月
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4
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张某
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自然人
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对敲交易
转移资金
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通报批评、
暂停开仓交易2个月
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5
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周某
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自然人
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对敲交易
转移资金
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通报批评、
暂停开仓交易6个月
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6
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汪某
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自然人
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对敲交易
转移资金
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通报批评、
暂停开仓交易6个月
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7
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任某
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自然人
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对敲交易
转移资金
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警告
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9
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杨某
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自然人
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对敲交易
转移资金
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通报批评、
暂停开仓交易6个月
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10
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某金属有限公司
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法人
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对敲交易
转移资金
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警告
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11
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唐某
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自然人
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对敲交易
转移资金
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通报批评、
暂停开仓交易1个月
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12
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胡某
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自然人
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对敲交易
转移资金
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警告
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13
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石某
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自然人
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对敲交易
转移资金
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通报批评、
暂停开仓交易2个月
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14
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孙某
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自然人
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对敲交易
转移资金
|
警告
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15
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某燃化有限公司
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法人
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对敲交易
影响价格
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警告
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16
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某石油有限公司
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法人
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对敲交易
影响价格
|
警告
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17
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武某
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自然人
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对敲交易
转移资金
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通报批评、
暂停开仓交易3个月
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18
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某商贸有限公司
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法人
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对敲交易
转移资金
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警告
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19
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刘某
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自然人
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对敲交易
转移资金
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通报批评、
暂停开仓交易5个月
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20
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付某
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自然人
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对敲交易
转移资金
|
警告
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21
|
胡某
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自然人
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对敲交易
转移资金
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通报批评、
暂停开仓交易6个月
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22
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某服饰有限公司
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法人
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对敲交易
转移资金
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警告
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23
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徐某
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自然人
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对敲交易
转移资金
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通报批评、
暂停开仓交易4个月
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24
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江某
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自然人
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对敲交易
转移资金
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警告
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25
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滕某
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自然人
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对敲交易
转移资金
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警告
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26
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程某
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自然人
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对敲交易
转移资金
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通报批评、
暂停开仓交易4个月
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27
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某电机有限公司
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法人
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对敲交易
转移资金
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警告
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28
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明某
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自然人
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对敲交易
转移资金
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通报批评、
暂停开仓交易5个月
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29
|
明某
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自然人
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对敲交易
转移资金
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警告
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30
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何某
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自然人
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对敲交易
转移资金
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通报批评、
暂停开仓交易4个月
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31
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侯某
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自然人
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对敲交易
转移资金
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警告
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32
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裴某
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自然人
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对敲交易
转移资金
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通报批评、
暂停开仓交易2个月
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33
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某金属材料有限公司
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法人
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对敲交易
转移资金
|
警告
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二○一二年二月六日(全球金属网 OMETAL.COM)
