●证监会说法
高管犯罪情况应予公告 否则要处罚
日前，记者就“高管犯罪，上市公司是否有披露义务”的问题，咨询了证监会工作人员。
在未提及“中煤能源”的前提下，工作人员告诉记者，这一问题在《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》都有具体规定，可以自行查询。但当记者说到“中煤能源高管获刑但未做披露”时，该工作人员不再继续接受记者采访。
随后记者查询了法条，从中了解到，《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》都规定，发生可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，上市公司应予公告。重大事件包括“公司董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪”。
《证券法》规定，上市公司未按规定披露信息的，证监会将责令改正，并对公司处以30万元以上、60万元以下罚款，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上、30万元以下罚款。
●国外规定
据了解，国外法律对上市公司未按规定进行信息披露，都有着严格的处罚规定。
以美国为例，美国证券法规定，高管人员犯罪，上市公司没有及时履行义务，属欺诈行为，不但要承担行政责任，还有可能承担刑事责任。文/记者 付中 闫新红
实习生 毛占宇
